外汇交易所(forex)通过场外交易市场不断地在全球范围内运行。无边界空间允许无缝访问。例如,澳大利亚交易员可以通过美国经纪商进行欧元和日元的交易,尽管地理上有界限。
零售外汇市场的投机交易继续增长。因此,可能会有中间人(银行或经纪人)通过高杠杆水平或其他不良做法从事财务违规、欺诈、过高收费、隐藏费用和高风险敞口。基于互联网和移动应用程序的交易可以实现平稳的交易过程,但也增加了未被认可的网站可能意外关闭并携投资者资金潜逃的风险。法规确保避免此类做法。监管的目的是保护个人投资者,确保公平经营,维护客户利益。
选择外汇经纪商时,最重要的标准是经纪商及其管理机构的监管批准状态。
美国国家期货协会(NFA)是“高效和创新监管计划的首要独立提供商,以保障衍生品市场(包括外汇)的完整性”。NFA活动范围如下:
NFA官方网站上提供了详细的管理指南。
客户被定义为“资产低于1000万美元的个人和大多数小企业”,强调这些规定是为了保护小投资者。高净值个人可能不包括在标准监管外汇经纪账户下。以下是一些进一步的规定:
值得注意的是,外汇经纪商欠客户的钱只能在美国或货币中心国家的一个或多个合格机构持有。
在注册交易账户之前,应注意核实每个外汇交易公司、网站或应用程序的所有权、状态和位置。有许多网站声称低经纪费用和高杠杆率(允许更多的交易风险与较少的资本);有的甚至高达1000:1。
但是,几乎所有网站都是在美国境外托管和运营的,可能没有得到所在国有关当局的批准。即使是当地授权的机构也可能没有适用于美国居民的法规。有关提供杠杆、所需存款、报告要求和投资者保护的规定因国家而异。
以下是几个选定国家的外汇经纪监管机构名单:
NFA提供了一个在线验证系统,称为后台附属机构状态信息中心(BASIC),在该系统中,可以使用美国外汇经纪公司的NFA ID、公司名称、个人名称或池名称验证其状态。应注意以正确的形式使用正确的名称/ID,因为许多外汇经纪公司的名称不同(例如,网站名称可能与法定公司名称不同)。
金融监管很复杂,而且往往随着市场的发展而变化。他们也试图找到一个平衡点。监管过少可能导致投资者保护不力,而监管过多则可能导致全球竞争力下降,抑制经济活动。
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