什么是内幕交易政策？(insider trading policies?)

内幕交易政策是上市公司为防止不公平地利用机密或内幕信息谋取个人利益而制定的正式做法。在美国，证券交易委员会（SEC）监控股票交易，监控中使用的复杂软件能够发现可疑活动。当此类活动被发现时，SEC不仅调查参与交易的人员，还调查证券交易的公司。。...

Publicly traded companies go to great lengths to define insider trading and make certain that their employees thoroughly understand it.

内幕交易政策是上市公司为防止不公平地利用机密或内幕信息谋取个人利益而制定的正式做法。在美国，证券交易委员会（SEC）监控股票交易，监控中使用的复杂软件能够发现可疑活动。当此类活动被发现时，SEC不仅调查参与交易的人员，还调查证券交易的公司。。

The illegal form of insider trading involves information NOT readily available to the rest of the stockholders.

内幕交易不仅仅是公司证券的内部交易方。一家公司的总裁、董事长和其他主要高管不被禁止在其公司的股票发行中进行交易；恰恰相反，阻止一家公司的主要决策者对其进行投资是不公平的。内幕交易政策旨在为所有公司员工定义被视为非法内幕交易的广泛活动。在大多数情况下，根据公众通常无法获得的信息买卖公司股票是内幕交易政策的目标。。

大多数公司的各级员工都可能在公众面前掌握机密信息。向他们明确解释对他们的期望是至关重要的，因为对内幕交易的构成有很多误解。例如，一些人认为，只要他们个人没有从中受益，就可以分享内部信息。事实上，无论是个人从滥用内幕信息中获利，还是将其传递给滥用内幕信息的其他人，传递内幕信息的人都是违法的。任何内幕交易政策都会说明这一点。。

上市公司竭尽全力定义内幕交易，并确保其员工彻底理解它。大多数要求所有员工签署一份声明。不过，内幕交易政策远不止是简单地禁止这种做法。大多数条款不仅规定解雇在内幕交易中被捕的任何员工，还规定向SEC报告可能的刑事指控。

公司的员工并不是唯一可能获取和滥用机密信息的人。律师、会计师、软件设计师和其他第三方在履行职责时可能会了解内幕信息。与此类第三方签订合同的公司必须确保他们也有可靠的内幕交易政策，强调必须将客户的信息视为机密。

SEC要求在规定的时间内公布公司股票的某些内幕交易。这些内部人士是首席执行官和其他高管，他们的交易活动不仅受到SEC的密切关注，也受到公司内外许多投资者的密切关注。在没有任何非法内幕交易指控的情况下，公司高层决策者对该公司的投资被视为对其整体财务实力的总体陈述。。

公司的内幕交易政策中还规定了其他交易规则。例如，许多公司明确禁止所有员工卖空股票。大多数公司还禁止在盈利报告和其他类似活动之前的一段时间内进行股票交易。

发表于 2022-02-07 23:17
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分类：商业金融

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