什么是自我交易?(self-dealing?)

自我交易是一种情况,在这种情况下,一个负有信托责任的人促成了一项对她有利的交易,通过可能对客户或交易的其他方不利而违反了她的法律义务。举个简单的例子,慈善机构的负责人不能从慈善机构的资金中支付假期费用,因为慈善机构的存在并不是为了他的利益。同样,当股票经纪人知道客户将蒙受损失时,她也不能推荐一项能产生高额佣金的交易。。...
In self-dealing, transactions benefit the person with fiduciary responsibility, rather than the clients or other parties.

自我交易是一种情况,在这种情况下,一个负有信托责任的人促成了一项对她有利的交易,通过可能对客户或交易的其他方不利而违反了她的法律义务。举个简单的例子,慈善机构的负责人不能从慈善机构的资金中支付假期费用,因为慈善机构的存在并不是为了他的利益。同样,当股票经纪人知道客户将蒙受损失时,她也不能推荐一项能产生高额佣金的交易。。

A stockbroker cannot recommend a transaction that would generate a hefty commission when they know that the client will take a loss.

信托义务存在于许多法律关系中。担任这一职务的个人必须首先考虑他们的客户,因为他们作为财务代表,可以代表客户直接控制资产。受托人、基金经理、股票经纪人、公司董事会成员以及其他代表他人提供财务建议或处理资金和资产的专业人士都负有受托责任。他们不能推荐或从事会伤害客户的交易,这样做可能会使他们受到法律惩罚。。

在自我交易中,交易有利于负有信托责任的人,而不是客户或其他方。许多组织都有严格的内部政策来应对潜在的自我交易,要求成员仔细记录金融交易的情况,并以透明的方式行事,明确交易不会带来个人利益。公司还可以通过内部政策解决利益冲突问题,以防止法律纠纷。

法律严格禁止自我交易。由于这种做法而遭受经济损失的客户可以提起诉讼,以追回这些损失的金额,在董事会成员未能代表其股东的情况下,这可以成为集体诉讼。任何时候,负有信托责任的个人出于私人目的滥用资金,建议做出提供个人利益的决定,或进行可能提供回扣或其他利益的交易,他们都可能是在进行自我交易。。

围绕这种做法的严格法律保护依赖董事会成员、律师、财务顾问和其他专业人士提供公平准确服务的公众。如果怀疑存在自我交易或其他违反信托义务的行为,客户可以要求详细记录以供审查,以了解更多情况,并确定他们是否有采取法律行动的理由。如果涉及政府官员,政府可以起诉要求赔偿;例如,立法者将国家提供的交通工具用于私人目的,这是在滥用政府资源,在公共资金方面不负责任。。

  • 发表于 2022-02-08 01:21
  • 阅读 ( 119 )
  • 分类:商业金融

你可能感兴趣的文章

winklevoss twins公布密码市场自我监管提案

...行进一步研究的必要性(另见:比特币的闪电网络:它是什么?它能解决比特币的规模问题吗?) **监管可能会给创新增加合规性规则,从而限制创新。自律组织是一条中庸之道。”对监管者来说,这意味着在不扼杀创新的前提...

  • 发布于 2021-05-31 07:18
  • 阅读 ( 214 )

什么是自我清算?(self-liquidating?)

自清算是一个术语,用于描述任何投资,其中收购的股票、债券、财产或其他持有物...

  • 发布于 2021-12-24 20:33
  • 阅读 ( 211 )

什么是自我认证抵押贷款?(a self certification mortgage?)

自我认证抵押贷款是一种抵押贷款,可以让你申报你从工作中赚了多少钱。自我认证...

  • 发布于 2022-02-05 03:39
  • 阅读 ( 100 )

什么是金融业监管局?(the financial industry regulatory authority?)

金融业监管局(FINRA)是美国的一个非政府机构,负责在金融业内部提供自我监管。它...

  • 发布于 2022-02-07 08:29
  • 阅读 ( 134 )
pixmoli731
pixmoli731

0 篇文章

相关推荐