什么是基本衍生产品法规？(the basic derivatives regulations?)
全球各地的金融监管在不断变化的经济条件下不断演变。例如，在金融危机之后，与2008年和2009年的情况一样，对所有金融市场的更严格监管，包括衍生品监管，都有所增加。衍生品监管在很大程度上是关于这些复杂证券交易的透明度，这些复杂证券有时被专业经理人使用，比如对冲基金经理，他们在金融市场上只遵守轻度监管。。
衍生品是一种复杂的金融工具，允许交易员对股票和大宗商品的价格进行投机。投资者使用衍生品试图防止其他交易头寸因利率或商品价格变化而出现价格波动。在美国，有两个主要的监管机构执行衍生品监管，包括证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）。衍生品监管将监管以证券为基础的掉期金融工具的权力交给了SEC，而CFTC则监管大多数其他金融掉期的交易。衍生工具的价值基于其他金融证券的价格，掉期是一种包含承诺在未来以预定价格买卖证券的合同。。
随着衍生品监管的不断发展，一些政策制定者呼吁制定不同的要求，以进一步保护交易这些证券的一些最大公司。例如，在美国，某些公司可能被要求为在场外交易（OTC）市场执行的所有衍生品交易提供一些金融抵押品，这是一个非正式的交易平台，价格可能不透明。业内人士不断辩称，衍生品监管力度越大，交易员就越有可能选择在其他地区市场进行这些交易。。
金融机构，包括一些由地方政府投保的机构，历来都从公司自身的资产负债表中投资，试图在这些银行通过一种称为自营交易的活动创造利润。不断演变的衍生品监管限制了银行可以用来交易这些高风险证券的资金，以尽量减少可能不仅影响金融机构，而且可能影响更广泛金融市场的任何金融失败。一些监管机构倾向于衍生品在正式交易所交易，而不是在场外交易市场，因为前者的证券价值更透明，但对这些参数没有全面的监管。。
- 发表于 2022-02-08 09:15
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- 分类：商业金融
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