【证券金融】的知识问答

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什么是1933年的证券法？(the securities act of 1933?)

由美国国会颁布的《1933年证券法》首次将证券的发行纳入联邦监管。证券可以被定义为股票、债券、共同基金和其他此类投资。该法案是富兰克林-德拉诺-罗斯福总统新政的一部分，是1929年市场崩溃引发大萧条的直接结果。在此法案之前，证券的监管是由各州政府处理的。该法也被称为《证券真相法》、《联邦证券法》或《1933年法》。它是由美国证券交易委员会（SEC）执行的。...

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soh4478 发布于 2022-02-17 22:49

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什么是1934年的证券交易法？(the securities exchange act of 1934?)

《1934年证券交易法》既是美国商业立法的一部分，也是对《1933年证券交易法》的一系列澄清和修正。更新后的法案包含两个要点；它监管证券的二次交易，并成立了证券交易委员会（SEC）。这些举措都是为了防止像大萧条那样的另一场股市崩盘。...

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u54i26a6 发布于 2022-02-06 23:32

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什么是证券投资者保护公司？(the securities investor protection corporation?)

证券投资者保护公司（SIPC）由美国国会于1970年创立，旨在恢复破产经纪公司客户的资产。它还可以防止未经授权的交易。SIPC是一家成员资助的非营利公司。它保护个人客户的最高10万美元（USD）现金索赔，以及最高50万美元（USD）现金和证券投资组合索赔。...

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igyoggos82 发布于 2022-02-06 18:11

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什么是存托信托公司？(the depository trust company?)

存托信托公司是1973年在纽约市成立的一家金融服务公司。这家公司的目的是集中持有纸质股票。30多年来，DTC帮助华尔街的交易和其他活动大大提高了效率...

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buzz闵发布于 2022-02-06 09:06

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什么是豁免证券？(exempt securities?)

根据美国的金融法规，豁免证券是指不需要根据1933年《证券法》注册和报告的证券。有几种不同的标准可以使证券有资格免于登记和报告规则。不清楚特定证券是否豁免的人可以咨询财务顾问或经纪人，他们应该能够提供信息和建议。...

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逗比至死呀发布于 2022-02-06 05:54

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什么是金融诉讼？(financial litigation?)

金融诉讼是一个法律实践领域，主要处理涉及金融事务的和解和法庭案件。许多国家的政府都有专门从事金融诉讼的部门，以保护国家及其公民的金融利益，而私人律师事务所则为从共同基金到公民个人的所有人处理金融诉讼。在城市地区，由于客户供应充足，律师可能会选择这一诉讼领域作为专业领域，而在农村地区可能更难找到这一领域的专家。。...

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zqszf5525 发布于 2022-02-06 04:01

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什么是财务披露？(a financial disclosure?)

财务披露是一个广义的术语，用于描述向公众提供财务信息的过程。政府官员经常被要求进行这类披露。这包括当选官员和竞选公职的个人。大多数国家都有披露法律，规定个人或实体应在何时以及如何披露财务信息，特别是当这种披露被认为对做出影响他人的决策很重要时。...

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莫道不消魂一发布于 2021-12-23 17:05