【证券交易委员会条例】的知识问答

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什么是规则m？(regulation m?)

条例M可以指两种不同的法律法规，这两种法规都可能与投资者有关。一个是美国证券交易委员会（SEC）1996年通过的一套规则，涵盖了参与证券交易的各种人的行为。另一项是影响受监管投资公司的国税局条例。...

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小荔枝6666 发布于 2022-02-07 04:11

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什么是对冲基金合规？(hedge fund compliance?)

对冲基金合规性是指符合与对冲基金运营相关的规则。虽然对冲基金不像某些类型的投资基金那样受到严格监管，但仍有一些监管规定，需要合规才能继续运营。根据一个国家的金融法规是如何建立的，对冲基金可能需要有一个合规计划，以证明其致力于解决与基金运营相关的法规问题。...

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盒子先生啊发布于 2022-02-06 22:52

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在金融领域，什么是平静期？

在金融界，安静期指的是首次公开募股的等待期。首次公开募股是帮助公司或企业“上市”的过程这是普通股市场上首次发行股票，投资者可以在普通股市场上买入一家公司，帮助该公司体验未来的增长，同时从增长中获利...

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qmkk4884 发布于 2022-02-06 14:13

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什么是停电期？(a blackout period?)

一般来说，封锁期是指拒绝访问某物或禁止采取行动的任何时期。例如，在金融方面，封锁期标志着投资者无法改变其投资计划，如退休计划或贸易公司股票。这些时期通常发生在公司内部发生影响投资计划处理方式的变化时，或敏感财务信息公开发布之前。例如，在美国。美国证券交易委员会（SEC）制定了规则，禁止在管制期间进行内幕交易。在金融之外，封锁期也可以指政党无法经营广告的一段时间。。...

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巴扎嘿M灬发布于 2022-02-06 09:46

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什么是金融诉讼？(financial litigation?)

金融诉讼是一个法律实践领域，主要处理涉及金融事务的和解和法庭案件。许多国家的政府都有专门从事金融诉讼的部门，以保护国家及其公民的金融利益，而私人律师事务所则为从共同基金到公民个人的所有人处理金融诉讼。在城市地区，由于客户供应充足，律师可能会选择这一诉讼领域作为专业领域，而在农村地区可能更难找到这一领域的专家。。...

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zqszf5525 发布于 2022-02-06 04:01

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什么是商品交易法？(the commodities exchange act?)

《商品交易法》是1936年6月15日由美利坚合众国政府批准和颁布的联邦法律。《商品交易法》取代了1922年的《谷物期货法》，建立了一个标准和网络，对任何期货交易的监管和国家的商品监管进行监督。该标准的一部分是要求期货期权和商品的任何和所有交易都必须在公认的、合法运作的交易所进行。...

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二仁酱发布于 2022-02-05 08:46

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什么是经纪人/交易商？(a broker/dealer?)

经纪人/交易商为客户扮演双重角色，同时承担经纪人和交易商的责任。作为交易商，经纪人/交易商将代表经纪公司开展涉及该公司账户的交易。作为经纪人，经纪人/交易商将关注公司客户的需求，处理代表客户账户进行的交易。...

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u的还是深呼吸发布于 2022-02-05 06:20

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什么是美国证券交易委员会（sec）？(the securities and exchange commission (sec)?)

在美国，证券交易委员会（SEC）是一个联邦机构，负责监管证券和类似投资的销售和交易。SEC保护投资者，促进市场发展，以维持美国作为经济强国的全球角色。该机构成立于1934年，作为对1929年股市崩盘事件的监管回应的一部分，在此期间，联邦政府终于意识到需要对美国的投资进行监管。SEC总部位于华盛顿特区，拥有由五名任命的专员和11个地区办事处组成的管理人员，负责修订和执行与投资有关的法律。。...