证券欺诈是一个包罗万象的术语,包括涉及股票、债券、共同基金、商品和其他投资的欺诈行为。证券欺诈的一些例子包括伪造公司财务报表、伪造证券交易委员会(SEC)文件、内幕交易和操纵股票以获取个人利益。无论欺诈的具体类型如何,证券欺诈都是一项非常严重的指控。证券交易委员会不仅可以剥夺公司和个人与市场的任何互动,而且严重的违规者通常会被处以巨额罚款和25年监禁。如果您怀疑证券欺诈,必须向SEC报告;但是,对于如何向他们报告,您有两种不同的选择。。
如果您怀疑已经发生了某种形式的证券欺诈,并且不希望有正式投诉存档,您可以打电话、发电子邮件或向SEC发送提示。美国证券交易委员会希望你提供基本信息,如姓名、地址和电话号码,他们希望知道你怀疑欺诈的原因。收到您的信息后,他们将秘密调查被告,以保护虚假被告。
如果您确信存在证券欺诈,或者您曾经是证券欺诈的受害者,您可以向SEC投诉。投诉包括但不限于与经纪人的买卖问题、价格操纵、未注册的证券销售、冷电话、与您的财务规划师的问题、退休账户问题、首次公开发行(IPO)问题和营销欺诈。提出投诉时,您必须提供您的所有个人联系信息以及您投诉的公司或个人的信息。。
除了联系信息外,SEC还想知道证券类型、证券符号以及发行证券的公司或个人。他们还希望得到一份个人陈述,其中包括具体的交易和对话,以及就投诉所联系的所有人的姓名。同样,您的投诉将被秘密调查,直到发现所有事实。
对于举报其雇主证券欺诈并可能遭受解雇、降级、停职或受到威胁或骚扰等后果的员工,存在“告密者”保护计划。检举人保护由职业安全与健康部负责;卫生管理局(OSHA)。你只有30天的时间向OSHA投诉并得到保护。他们将进行深入访谈,如果他们找到了你投诉的依据,他们将努力让你的工作、收入和福利恢复原状。。
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