什么是证券欺诈诉讼?(securities fraud litigation?)

证券欺诈诉讼是对被指控有某种形式的欺骗行为的一方提起的法律诉讼,而投资者对这种行为的依赖使他或她受到损害。证券是投资工具,如股票、债券或任何其他向公众出售的投资工具。许多法律禁止使用欺骗性做法来吸引投资者购买证券。公司和个人可能因违反禁止欺诈行为的法律而遭受严重后果。...
A securities fraud litigation case can involve several countries and multiple government agencies.

证券欺诈诉讼是对被指控有某种形式的欺骗行为的一方提起的法律诉讼,而投资者对这种行为的依赖使他或她受到损害。证券是投资工具,如股票、债券或任何其他向公众出售的投资工具。许多法律禁止使用欺骗性做法来吸引投资者购买证券。公司和个人可能因违反禁止欺诈行为的法律而遭受严重后果。

Litigation is the process by which a case is resolved by a trial in a court of law.

许多类型的活动可能构成欺诈。证券欺诈的例子包括虚假陈述、遗漏、庞氏骗局、金字塔计划、不适合和搅局。归根结底,每种类型的计划都涉及欺骗。如果投资者依赖欺骗性信息并遭受损失,他或她可以对公司和个人提起证券欺诈诉讼。

虚假陈述是欺诈的一个例子,它发生在一个公司故意向潜在的投资者提供误导性或虚假信息,以使他们购买证券。欺诈的另一个例子是搅动。经纪人会进行过度的交易,卖出增值的证券,同时保留贬值的证券。

在短期内,这种活动似乎对投资者有利可图。在现实中,它导致了长期的损失。搅动的真正目的是为了让经纪人受益,因为他或她在每笔交易中都能产生佣金。许多其他类型的欺诈行为也会发生。证券欺诈诉讼是打击欺诈行为的一种手段。

在美国,证券交易委员会(SEC)负责监管证券的销售和转让。美国证券交易委员会还被授权对违反证券法的个人和公司进行证券欺诈诉讼。美国法律对违反证券欺诈行为规定了严厉的刑事处罚。美国证券交易委员会和全国证券交易商协会(NASD)还可以对被认定犯有欺诈行为的个人和公司处以民事罚款。

美国联邦法律《证券交易法》也为投资者提供了一个渠道,利用证券欺诈诉讼来寻求救济,以挽回损失。这项法律禁止在证券交易中进行欺诈或操纵。这种机制允许投资者追回损失,加上其他损害赔偿,包括律师费。美国证券交易委员会还利用《证券交易法》颁布了证券法规,禁止特定的欺骗性做法。

从事欺诈行为的国际公司也会受到证券欺诈诉讼的影响。投资者可以在美国和其他国家提起诉讼。这些诉讼常常导致公司在庭外解决案件。

一个证券欺诈诉讼案件可能涉及几个国家和多个政府机构。这是因为许多国家都采用了与美国类似的法规,此外,美国证券交易委员会还与各国签订了起诉欺诈案件的协议。欧洲国家已经辩论了更严厉的打击证券欺诈的法律,为投资者提供救济渠道。

国际层面上的证券欺诈诉讼案件是非常复杂的。这些案件会在各国之间产生管辖权争端。各国还拒绝履行外国判决,因为没有要求对等执行判决的条约。投资者可能会发现自己被卷入证券欺诈诉讼中达数年之久。

  • 发表于 2022-02-18 09:48
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  • 分类:法律

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