合规审计师是审查公司活动以确定这些活动是否符合既定标准的人。合规审计师通常拥有会计、金融或相关领域的学位。他们也可能拥有他们工作的行业所特有的专门培训。例如,在医疗保健领域,合规性审计师在旨在促进病人安全、隐私和健康的协议方面接受过全面培训。
合规性审计师用来评估公司的标准可以有多种形式。对于许多类型的行业来说,有些标准是在法律中规定的。合规审计师必须熟悉法律的相关领域,包括最近的变化,以确认公司是在法律范围内行事。其他的标准可以包括那些由专业组织制定的标准。标准也可以是内部性质的,公司制定自己的标准,目的是提供高质量的产品和服务。
合规性审计师会查阅公司记录,采访员工,检查员工手册,并访问公司的各个领域,观察公司的程序和做法。所有这些信息都被汇总到一份正式报告中,并提交给公司。该报告指出了公司可能存在不合规风险的领域,或正在积极违反标准的领域,并提供了改进建议。
有些公司设有全职的合规部门,负责定期和持续的审计工作。大公司和处理敏感材料的公司更有可能拥有这样的部门。在其他情况下,聘请独立的合规性审计师来检查公司。外部机构,如银行的贷款伙伴,也可以聘请独立审计师,以确认公司是否遵守了协议条款。如果是内部审计员,报告的内容可以保密,如果审计涉及另一个组织(如政府机构)的监督,报告的内容至少可以部分公布。
合规审计师可以工作的一些领域的例子包括:信息技术、安全、医疗保健隐私、银行、职业健康和安全、信息安全、执法和质量控制。这些专业人员根据他们提供的服务、他们的培训和他们的经验,获得不同的薪酬水平。因为他们负责保持公司良好的工作秩序,并在此过程中处理敏感材料,所以合规审计师也需要非常高的道德标准。
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