裸卖空是一种不当挪用证券并安排立即出售证券的行为。在卖方拥有适当所有权或当前所有人授权卖方出售证券之前进行出售。裸卖空是指预期能够在短期内以较低的价格回购证券,从而覆盖最初的销售,并设法从风险投资中获利。
虽然在世界许多地方,卖空股票的策略被认为是道德和合法的,但在大多数市场,裸卖空被认为是高度不道德的。在许多国家,联邦法律现在禁止卖空股票的过程,如果卖方没有股票的完整且可核实的所有权。即使是一些对裸卖空行为提供一定程度豁免的国家,也只会允许这种行为作为稳定特定市场的策略。
美国监管裸卖空的法律相当代表了世界上许多国家对这种做法的限制。1934年,美国证券交易委员会宣布普通裸卖空为非法。在大多数情况下,这实际上废除了这种做法。然而,SEC确实包含了一项条款,允许做市商在预期结果是增加投资市场的流动性并帮助恢复不稳定情况下的某种平衡时,使用裸卖空。即使在这项豁免的范围内,2004年的一项法规也试图限制滥用裸名单的可能性,即使是这种有限的使用。。
撇开法律问题不谈,裸卖空的风险相对较高。在这种情况下进行的卖空交易很容易变坏,使卖方不仅无法实现利润,而且如果该证券的价值没有下降,实际上还会遭受重大损失。
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