什么是经纪人欺诈？(broker fraud?)

欺诈有许多形式，其中之一是股票经纪人，或经纪人欺诈。当有人为了个人或经济利益使用欺骗性的做法或行为时，就会发生欺诈行为。在经纪人欺诈的情况下，它往往需要股票经纪人向投资者提供虚假或欺骗性的信息，说服投资者投资他或她的钱。内幕交易，或使用有关证券的非公开信息，是经纪人欺诈的另一种形式。...

欺诈有许多形式，其中之一是股票经纪人，或经纪人欺诈。当有人为了个人或经济利益使用欺骗性的做法或行为时，就会发生欺诈行为。在经纪人欺诈的情况下，它往往需要股票经纪人向投资者提供虚假或欺骗性的信息，说服投资者投资他或她的钱。内幕交易，或使用有关证券的非公开信息，是经纪人欺诈的另一种形式。

股票经纪人是代表其客户买卖股票和证券的专业人士。股票经纪人必须拥有作为经纪人的执照。从理论上讲，经纪人是投资者用来促进购买或出售股票或证券的中立方。

当股票经纪人使用虚假或欺骗性的信息来诱导投资者购买或出售股票或商品，那么他或她就犯了经纪人欺诈罪。有时，向投资者提供有关公司财务健康状况的篡改或不准确的财务信息，以促使他或她投资于该股票。所有在股票市场上交易的公司都必须提交年度财务报告，以便潜在的投资者在决定投资之前了解公司的财务状况。如果财务报告被经纪人篡改，或者经纪人知道这些报告被公司篡改，那么他或她就是在进行欺诈。

内幕交易是另一种潜在的经纪人欺诈类型。只有公共信息才被允许用于或传播，以做出股票交易决定。如果经纪人了解到非公开信息，然后利用这些信息为自己的个人利益购买或出售股票，这也被认为是经纪人欺诈。

被发现有经纪人欺诈行为的股票经纪人可能面临一些潜在的惩罚。首先，他或她可能会失去他或她的证券执照。在美国，证券交易委员会（SEC）负责监管和执行美国境内的证券法。如果一个经纪人被发现违反了证券法，他或她将失去继续交易的权利。

除了失去交易执照外，股票经纪人还可能面临民事诉讼和/或刑事指控。欺诈可以作为民事诉讼处理，对经纪人提出申诉，要求其赔偿因欺诈行为而遭受的金钱损失。犯有欺诈行为的经纪人也可能面临刑事起诉，因为在大多数司法管辖区，欺诈也被认为是一种犯罪。